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嚴懲注冊制試點中做假賬說假話行為

來源:證券日報    作者:侯捷寧    發布時間:2019年07月10日

? ? ? 中國證監會聯合七家中央單位發布《關于在科創板注冊制試點中對相關市場主體加強監管信息共享完善失信聯合懲戒機制的意見》
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????該文件作為首個專門聚焦特定金融領域信息共享與失信聯合懲戒的信用監管文件,對于保障科創板重點改革任務平穩推進、積極營造科創板良好市場生態與誠信環境,具有重要意義
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????■本報記者 侯捷寧
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????7月9日晚,中國證監會、國家發展改革委、中國人民銀行、國務院國有資產監督管理委員會、國家市場監管總局、中國銀保監會、中國民用航空局、中國國家鐵路集團有限公司八家中央單位聯合發布《關于在科創板注冊制試點中對相關市場主體加強監管信息共享完善失信聯合懲戒機制的意見》(簡稱《意見》)。
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????證監會有關負責人表示,《意見》的制定實施,是中國證監會會同國家發改委、中國人民銀行等中央單位落實黨中央、國務院關于提升資本市場違法違規成本、完善科創板配套保障、推進社會信用體系建設指示精神的重要舉措,也是對《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》規定的細化落實。該文件作為首個專門聚焦特定金融領域信息共享與失信聯合懲戒的信用監管文件,對注冊制試點中做假賬說假話的行為予以嚴厲懲戒,對于保障科創板重點改革任務平穩推進、積極營造科創板良好市場生態與誠信環境,具有重要意義。
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????《意見》從社會信用體系建設頂層設計著手,主要從加強部際信息共享和失信聯合懲戒兩方面著手,明確了四項工作機制。
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????一是加強科創板發行上市審核、發行注冊所需的部際監管信息查詢。證監會、上交所依托發改委、人民銀行、市場監管總局等部門建立的信用信息系統,獲取發行人、上市公司、中介機構及相關人員的信用信息、征信信息、公示信息。
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????二是加強失信信息推送。在科創板注冊制試點中,將證監會及交易所對發行人、上市公司、中介機構及相關責任人員作出的行政處罰、市場禁入、監管措施、紀律處分、刑事移送等失信信息,及時推送給發改委、人民銀行、市場監管總局等部門,納入其管理的信用(征信)信息平臺。
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????三是證監會、上交所在科創板審核注冊過程中,發現發行人、上市公司及相關人員在其他領域、其他部門存在違法失信記錄的,將其作為履行審核注冊職責的重要參考。
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????四是發改委、人民銀行、市場監管總局、國資委、銀保監會、民航局、國鐵集團等單位,依法依規對科創板注冊制試點中存在騙取發行注冊、信息披露違法、違反保薦或證券服務相關規定的相關責任人員,實施十一項失信聯合懲戒措施。例如:將失信信息作為證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監事和高級管理人員及分支機構負責人任職審批或備案的參考(證監會);在實施政府性資金項目安排和其他投資領域優惠政策時,采取從嚴審核,或降低支持力度,或不予支持等限制措施(發展改革委等有關部門)。
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????據上述負責人介紹,《意見》重點對近年來社會信用體系建設中實踐證明行之有效的經驗,作了兩方面的鞏固和優化:一方面規定證監會、上海證券交易所在履行發行上市、再融資、并購重組審核與作出注冊決定等職責時,可以依托有關信息平臺或監管協作機制,獲取發行人、上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員的監管信息,發現在其他領域存在法定期限內的違法失信記錄的,將其作為履行發行上市、再融資、并購重組審核及作出注冊決定職責的重要參考,切實加強資本市場誠信約束、激勵與引導;另一方面有針對性地強化失信聯合懲戒力度,提升跨部門綜合監管能力和水平,堅決懲戒各類信息披露違法失信行為,加大資本市場違法違規成本。
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????針對市場關注的主要懲戒的違法失信行為及對象有哪些?該負責人表示,《意見》聚焦注冊制試點核心要求,將在科創板申請首次公開發行股票、再融資、持續信息披露各環節,因騙取發行注冊、違反信息報送或披露義務、違反保薦或證券服務相關規定,受到證監會行政處罰、市場禁入、交易所紀律處分或構成犯罪的違法失信行為作為懲戒范圍,將對上述違法失信行為負有法定責任的發行人法定代表人、實際控制人,上市公司法定代表人,在有關報送或披露文件上簽字的公司董事、監事、高級管理人員等,有關中介機構的法定代表人、執行事務合伙人、主要負責人以及在相關文件上簽字的執業人員,列為聯合懲戒對象。
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????此外,該負責人透露,中國證監會還將根據《證券期貨市場誠信監管辦法》有關規定,將涉及嚴重違法失信情形的市場主體,納入證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺的專項公示,引導社會力量廣泛參與失信聯合懲戒。
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????市場人士表示,《意見》的出臺,對于積極營造科創板良好市場生態與注冊制誠信環境具有重要意義,有利于強化對科創板注冊制試點中相關市場主體的誠信核查,落實審核注冊制度中的合規性要求,并通過部際失信聯合懲戒,有效提高欺詐發行、信息披露違法重點責任人群的失信成本。

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來源:證券日報

責任編輯:梅茜

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